Zakres nadzoru sprawowanego przez Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wobec XOOG ASSETS ASI sp. z o.o. („XOOG ASSETS”)
- Zakres nadzoru Komisji
Nadzór Komisji w zakresie zgodności z prawem wykonywania działalności określonej w Ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („UFI”) obejmuje zgodność tej działalności z przepisami UFI i przepisami wydanymi na jej podstawie oraz z bezpośrednio stosowanymi przepisami prawa unijnego regulującymi działalność w zakresie zbiorowego inwestowania oraz działalność zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, a także z mającymi zastosowanie do tych działalności przepisami.
Na podstawie upoważnienia wydanego przez Przewodniczącego Komisji osoba w nim wskazana ma prawo wstępu do pomieszczeń XOOG ASSETS w celu sprawdzenia, czy jego działalność jest zgodna z prawem.
Komisja może nakazać XOOG ASSETS, który narusza przepisy prawa, a także jeżeli zarządzana przez niego ASI narusza przepisy – zaprzestanie tych działań. Środek ten może być stosowany bez względu na zastosowanie innych sankcji określonych w UFI.
Komisja monitoruje stosowanie przez XOOG ASSETS dźwigni finansowej AFI w odniesieniu do ASI w celu ustalenia, w jakim stopniu jej stosowanie przyczynia się do narastania ryzyka systemowego, ryzyka zakłóceń na rynkach lub zagrożeń dla rozwoju gospodarczego. Na żądanie Komisji XOOG ASSETS jest obowiązany wykazać w odniesieniu do ASI, że ustalone przez niego limity dźwigni finansowej AFI są odpowiednie i stale przestrzegane. Komisja monitoruje ryzyka związane ze stosowaniem dźwigni finansowej AFI. W przypadku gdy stosowana metoda może przyczynić się do narastania ryzyka systemowego lub ryzyka zakłóceń na rynkach, Komisja, w celu zapewnienia stabilności i bezpieczeństwa systemu finansowego, w drodze decyzji, może:
1) określić limity dźwigni finansowej AFI, którą XOOG ASSETS ma prawo stosować, lub
2) nałożyć na XOOG ASSETS inne ograniczenia w zarządzaniu ASI w celu zmniejszenia ryzyka związanego ze stosowaną dźwignią finansową AFI (wyznaczając okres stosowania podjętych środków).
Okres stosowania tych środków może zostać, w drodze decyzji, przedłużony. Komisja informuje niezwłocznie Prezesa Narodowego Banku Polskiego o takiej decyzji.
W przypadku gdy XOOG ASSETS naruszy przepisy prawa, Komisja może, w drodze decyzji:
1) wykreślić XOOG ASSETS z rejestru zarządzających ASI albo
2) nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł na członka zarządu XOOG ASSETS odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie. Sankcja ta może być zastosowana łącznie z innymi sankcjami. Komisja może nadać decyzji rygor natychmiastowej wykonalności oraz może nakazać ogłoszenie decyzji w dwóch dziennikach ogólnopolskich lub w inny sposób na koszt ASI, jeżeli jest to szczególnie istotne ze względu na ochronę interesów uczestników.
W razie stwierdzenia na podstawie uzyskanych informacji, wyjaśnień i dokumentów przypadków naruszeń prawa lub interesu inwestorów XOOG ASSETS, Komisja może powiadomić XOOG ASSETS i inne z nim współpracujące podmioty o stwierdzonych nieprawidłowościach oraz wyznaczyć termin do ich usunięcia. Jeżeli uchybi on terminowi, Komisja na prośbę XOOG ASSETS może przywrócić ten termin. Przywrócenie terminu może nastąpić, jeżeli XOOG ASSETS uprawdopodobni, że uchybienie nastąpiło bez jego winy. Komisja informuje pisemnie XOOG ASSETS o przywróceniu terminu albo o odmowie jego przywrócenia. Komisja po rozpatrzeniu zastrzeżeń powiadamia XOOG ASSETS o sposobie ich rozpatrzenia. W powiadomieniu o rozpatrzeniu zastrzeżeń Komisja może:
1) uwzględnić zastrzeżenia w całości lub w części i dokonać odpowiedniej zmiany w treści powiadomienia;
2) nie uwzględnić zastrzeżeń, jeżeli są bezzasadne.
W terminie 3 dni od dnia upływu terminu wyznaczonego do usunięcia nieprawidłowości, XOOG ASSETS informuje pisemnie Komisję o sposobie usunięcia nieprawidłowości. W razie nieusunięcia nieprawidłowości w wyznaczonym terminie, Komisja może zastosować wobec XOOG ASSETS odpowiednio sankcje określone w UFI.
- Obowiązki sprawozdawcze XOOG ASSETS wobec Komisji
XOOG ASSETS jest obowiązany sporządzać i przekazywać Komisji okresowe sprawozdania dotyczące:
1) działalności inwestycyjnej,
2) płynności i zarządzania ryzykiem,
3) stosowania dźwigni finansowej AFI, (o ile dotyczy).
XOOG ASSETS przekazuje Komisji na jej żądanie dodatkowe informacje niezbędne do monitorowania skutków jej działalności o znaczeniu istotnym dla funkcjonowania rynku finansowego. XOOG ASSETS w terminie 6 miesięcy od dnia zakończenia roku obrotowego przekazują Komisji oraz inwestorom na ich żądanie sprawozdanie roczne. Corocznie takie sprawozdanie podlega badaniu przez biegłego rewidenta w ramach badania rocznego sprawozdania finansowego danego alternatywnego funduszu inwestycyjnego. XOOG ASSETS jest również obowiązany do przekazywania Komisji informacji uzupełniających niezbędnych do monitorowania ryzyka systemowego.
XOOG ASSETS ma obowiązek dostarczania Komisji bieżących informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej, jak również dostarczania, na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, informacji, dokumentów lub wyjaśnień niezbędnych do wykonywania efektywnego nadzoru.